Anlegerschutz im Vertrieb · Frage 4 von 12
Was muss eine Bank bei einer Anlageberatung vor einer Empfehlung prüfen?
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Lösung
- D Ob das Produkt zu Kenntnissen, Finanzen und Zielen des Kunden passt
Erklärung
Bei der Anlageberatung muss die Bank die Geeignetheit prüfen. Dazu erfragt sie unter anderem Kenntnisse und Erfahrungen, die finanzielle Lage einschließlich Verlusttragfähigkeit und die Anlageziele. Das Ergebnis dokumentiert sie in einer Geeignetheitserklärung.